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如何发挥律师在企业经济犯罪刑事合规试点工作中的作用

2021-06-22 09:07:55 江苏明崇律师事务所 阅读
在市场经济条件下,企业是最基本、最重要的市场活动主体,是市场机制运行的微观基础。国家和社会的发展进步都离不开企业的发展,优化营商环境,加强对企业和企业家的保护已成为一项重要的国家政策。我国调整市场经济的法治模式是以刑法为主导的控制型经济管理模式,刑事法律风险已经成为企业特别是民营企业面临的最大风险。据不完全统计,近十年以来落马的有较大影响力的民营企业家至少上百位,普通企业家更是不计其数,“中国的企业家不是在监狱,就是在通往监狱的路上”。这一戏谑之言虽有夸大成分,但也形象展示了人们对于企业犯罪法律风险的深度担忧。针对涉及经济犯罪的企业,如何实现企业依法合规经营,避免“办理一个案件,搞垮一个企业”,业已成为刑事司法理念中的共识。

  今年3月最高检的两会工作报告中明确提出:“平等保护国企民企、内资外资、大中小微企业。积极、稳慎试点,对民营企业负责人涉经营类犯罪,依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑建议;督促涉案企业合规管理,做好依法不捕、不诉、不判实刑的‘后半篇文章’。”

  在上述价值目标的指引下,从2020年3月起,最高检在上海浦东、金山,江苏张家港,山东郯城,广东深圳南山、宝安等6家基层检察院,试点开展“企业犯罪相对不诉适用机制改革”,对犯罪企业探索适用合规不起诉制度,督促涉罪企业通过全面整改完善合规管控体系,提升企业依法合规管理水平,确保其在依法合规的前提下从事生产经营,使其健康回归社会。时下企业合规的理论与实务研究更是如火如荼,一些法学专家与学者纷纷建言献策,企业刑事合规改革已成为当下最炙手可热的话题。张家港知名刑事律师
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  今年以来,企业经济犯罪刑事合规试点进一步扩大,全国数十个省市县都开展企业合规试点工作。如辽宁省人民检察院等十机关共同出台了《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》,浙江省检察院、宁波市检察院、温州市检察院等也都出台了企业刑事合规实施意见。

  2021年6月3日,最高检会同财政部、司法部等八部门联合发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》以及企业合规改革试点典型案例,有力指导了全国各地开展的企业刑事合规试点工作。张家港知名刑事律师

  例如(指导案例),江苏省张家港市L化机有限公司(以下简称L公司)系从事不锈钢产品研发和生产的省级高科技民营企业,2018年下半年,L公司在未取得生态环境部门环境评价的情况下建设酸洗池,私设暗管,将含有镍、铬等重金属的酸洗废水排放至生活污水管,造成严重环境污染。后L公司负责人主动向张家港市公安局投案,如实供述犯罪事实,自愿认罪认罚。

  2020年8月,张家港市检察院在对该案审查起诉时,进行办案影响评估并听取L公司合规意愿后,指导该公司开展合规建设。检察机关在认真审查调查报告、听取行政机关意见以及综合审查企业书面承诺的基础上,对L公司作出合规考察决定。随后,L公司聘请律师对合规建设进行初评,全面排查企业合规风险,制定详细合规计划,检察机关委托税务、生态环境、应急管理等部门对合规计划进行专业评估。通过合规考察,检察机关邀请人民监督员、相关行政主管部门、工商联等各界代表,召开公开听证会,参会人员一致建议对L公司作不起诉处理。张家港知名刑事律师

  检察机关经审查后当场公开宣告不起诉决定,并依法向生态环境部门提出对该公司给予行政处罚的检察意见。通过开展合规建设,L公司实现了快速转型发展,逐步建立起完备的生产经营、财务管理、合规内控的管理体系,改变了野蛮粗放的发展运营模式,企业家和员工的责任感明显提高,企业抵御和防控经济风险的能力得到进一步增强。2021年L公司一季度销售收入同比增长275%,缴纳税收同比增长333%,成为所在地区增幅最大的企业。张家港知名刑事律师

  由于当前企业刑事合规试点工作,主要是司法机关与行政机关主导下进行的试点改革,但企业刑事合规毕竟涉及刑事犯罪,这就离不开律师的刑事辩护和法律服务。律师作为法律职业共同体,在企业合规试点中发挥着重要作用。与此同时,企业合规试点也给律师业带来了一些新的机遇和挑战,如何发挥律师在企业合规试点改革中的作用,也成为当前律师界的热点。这里,笔者结合企业刑事合规试点实务,就律师在合规试点工作中的作用谈几点浅见。



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